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重磅發聲!易會滿:要讓違法違規者付出沉重代價,對嚴重擾亂市場

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-05-12
摘要:本報記者了解到,證券會主席易會滿上任後,工作日程很滿,多方調研了解情況,聽取意見。這位“資本市場新兵”在角色轉換中不斷適應新環境、研究新問題、接受新挑戰。5月11日,證券會主席易會滿參加中國上市協會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議,他在
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本報記者了解到,證券會主席易會滿上任後,工作日程很滿,多方調研了解情況,聽取意見。這位“資本市場新兵”在角色轉換中不斷適應新環境、研究新問題、接受新挑戰。5月11日,證券會主席易會滿參加中國上市協會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議,他在會上談了哪些監管理念?對三個多月來的監管工作有何感想?
 
  本君先將重點梳理如下:
 
  1、中介機構若與上市串通違規,一案雙查絕不姑息。
 
  2、上市大股東和董監高必須牢牢守住四條底線。第一是不披露虛假信息;二是不從事內幕交易;三是不操縱股票價格;四是不損害上市利益。
 
  3、上市要堅持四個敬畏,否則會付出沉重代價。
 
  4、對亂象頻出的上市要重點聚焦嚴格監管;增強監管震懾力讓做壞事的人付出代價。
 
  5、要探索創新退市方式,實現多種方式的退市渠道對嚴重擾亂市場秩序的一退到底。
 
  6、完善並購重組破產重整等機製支持優質資產注入上市。
 
  7、為持續規範經營的優質上市在融資並購等方麵提供更多便利。
 
  8、繼續保持IPO常態化,提高工作透明度。
 
  以下為要點摘錄:
 
  證券會主席易會滿:到證監會三個多月一直在調研思考
 
  證監會主席證券會主席易會滿在中國上市協會2019年年會上表示,到證監會工作三個多月以來,我和同事們一直在調研思考,如何落實好黨中央國務院一係列的部署,做好上市監管和服務工作,保護投資者合法權益,推進資本市場的高質量發展。
 
重磅發聲!證券會主席易會滿:要讓違法違規者付出沉重代價,對嚴重擾亂市場秩序的一退到底
 
  談監管
 
  證券會主席易會滿:對上市的監管力度必須加大
 
  證券會主席易會滿表示,監管部門對上市的監管力度必須加大,監管的重點在於治理,包含信息披露和內部控製。通過治理的強化,促進經營管理水平的提升。要通過持續監管,精準監管,提高上市信息質量。
 
  證券會主席易會滿:上市和大股東必須牢牢守住“四條底線”
 
  證券會主席易會滿表示,上市和大股東必須牢牢守住“四條底線”:一是不披露虛假信息,二是不從事內幕交易;三是不操縱股票價格;四是不損害上市利益。
 
  證券會主席易會滿表示,對照這四條底線,上市要認真開展自查自糾,對於問題嚴重拒不整改或者整改不力的,證監會將綜合運用監管措施行政措施,追究特別是大股東、上市董監高的責任。
 
  證券會主席易會滿:上市和大股東要講真話做真事 不搞虛和假
 
  證券會主席易會滿表示,監管部門要督促上市和大股東講真話,做真事,提倡真和實,不搞虛和假,拒絕蒙和騙,不做違法違規之事,加強和上市監管,必須做到辯證思維和底線思維,尊重規律,保持定統籌把握多元監管目標的內在統一。
 
  證券會主席易會滿:上市要堅持四個敬畏 否則會付出沉重代價
 
  證券會主席易會滿表示,上市大股東和上市董監高必須謹記和堅持四個敬畏,要常懷敬畏之心。實踐證明,一切與市場規律和法律法規對抗,不敬畏風險,損害投資者的行為,最終必然會受到市場和法律的責罰,付出沉重的代價。
 
  第一敬畏市場,尊重規律,走合規的發展之路。作為上市,要充分認識市場,敬畏市場,適應市場,按市場規律辦事。近年來,有的上市心態浮躁,急功近利,盲目加杠杆擴張,少數大股東高比例增加股份,有的還反複質押循環質押。當宏觀經濟金融環境環境發生變化的時候,質押風險就水落石出。這就是不敬畏市場,違背市場規律的結果。希望大股東和上市董監高深刻地吸取教訓,將尊重市場尊重規律貫穿始終,將穩健經營,審慎經營貫穿始終,做到發展與風控能力相匹配,有所為為有所不為,避免發生大的戰略失誤和偏差,保持定力行為資源。
 
  第二,敬畏法治,遵守規則,強化誠信,契約精神。對任何一家企業而言,守法經營,合規經營,都是不可逾越的底線。上市尤其應該在守法合規上作出表率。但在現實當中,少數大股東和上市董監高守法意識、規則意識、契約精神結為淡泊,說假話,做假賬,操縱股價;有的治理不規範,通過非法關聯交易輸送利益,這些違法違規行為,損害市場信心,也最終損害企業的自身發展。希望大股東和上市董監高堅持以法律法規為準繩,認真學習遵守證券法法刑法等法律法規,切實做到敬畏法治,尊法學法守法用法誠信合規。
 
  第三要敬畏專業,突出主業,自覺遠離市場亂象。主業突出業績優良、核心競爭力強的上市,往往是市場上的優質投資標準,也是主流的價值邏輯。但也有少數上市熱衷於編故事,炒概念,搞不切實際的跨界並購,這不僅不利於穩健長遠發展,還損害投資者利益,擾亂市場秩序。希望大股東和上市董監高堅持正確的發展理念,紮根實體,練好內功,突出主業,做精專業,弘揚企業家精神和工匠精神,憑競爭力吃飯,促進市場正本清源。
 
  第四是要敬畏投資者,回報投資者,積極踐行股權文化。上市和投資者是市場的共生共同體,隻有懂得尊重和回報投資者的上市,才會營造市場的認同和尊重。有的具備條件的上市長遠不分紅,有的大股東利用自身的控製力,把手伸向上市,通過違規擔保資金占用等手段掏空上市。有的上市社會責任缺失,非法排汙製銷偽劣產品,侵害上市和投資者利益,對公共利益也形成了危害,最終多被投資者用腳投票,希望大股東和上市董監高能夠打心底尊重投資者,特別是中小投資者,主動了解他們的訴求,持續優化投資者回報機製,做守底線,負責任,有擔當。
 
  證券會主席易會滿:實現多種方式的退市渠道 對嚴重擾亂市場秩序的一退到底
 
  證券會主席易會滿表示,要探索創新退市方式,實現多種形式的退市渠道,對嚴重擾亂市場秩序、觸及退市標準的企業,堅決退市一退到底。
 
  中介機構與上市串通違規 證券會主席易會滿:一案雙查絕不姑息
 
  證券會主席易會滿表示,要進一步加強與公檢法等機關的密切合作,對損害投資者合法權益的違法違規行為加大懲處力度,積極營造上市規範發展的法治環境,中介機構要歸位盡責,對於執業過程當中未能勤勉盡責,甚至與上市的相關主體串通違規的行為實施一案雙查,絕不姑息。
 
  證券會主席易會滿:對亂象頻出的上市要重點聚焦嚴格監管
 
  證券會主席易會滿表示,實施分類監管是基本方法,要堅持管少管精才能管好的原則,區別情況,突出重點,精準監管,對持續規範經營的優質上市,要在再融資、並購等方麵提供更多便利,提升企業發展的內生動力。對亂象頻出的上市,要重點聚焦,嚴格監管,做到抓兩頭帶中間。
 
  監管流程再造是重要基礎。要進一步完善三點一線的上市監管工作機製,促進行政監管與治理監管,日常監管與稽查處罰,現場監管與非現場監管的有效銜接,構建事前、事中、事後全麵的監管機製,實現全鏈條監管。
 
  證券會主席易會滿指出,加強科技監管是有效手段,推進統一的上市大數據平台建設,實現信息的互聯互通和交叉驗證,增強線索發現分析和預警的能力。
 
  證券會主席易會滿:增強監管震懾力 讓做壞事的人必須付出代價
 
  證券會主席易會滿表示,提高違規成本是核心舉措,要推動證券法、法、刑法修改和相關司法解釋的出台,創新執法手段,研究優化公開譴責、有件舉報等製度機製,加大審計力度,增強監管的震懾力,讓做壞事的人必須付出代價,讓心存僥幸的人及時收手。
 
  談製度
 
  證券會主席易會滿:適度優化分拆上市、減持等一係列製度
 
  證券會主席易會滿表示,要完善基礎製度,服務實體經濟的根本遵循,按照市場化法治化的改革方向,在充分調查研究的基礎上,適度優化並購重組、再融資、減持、分拆上市等一係列製度,大力發展直接融資特別是股權投資,進一步提高資本市場形成效率,助力緩解融資難融資貴問題。
 
  證券會主席易會滿:繼續保持IPO常態化 提高工作透明度
 
  證券會主席易會滿表示,堅持從源頭上提升上市質量,杜絕病從口入,推動設立科創板並試點注冊製平穩發展,真正落實以信息披露為核心的證券發行注冊製,提高審核工作透明度和效率,增強上市標準的包容性和政策的可預期性,形成可複製可推廣的製度創新,同時統籌推進相關上市板塊,暢通多層次資本市場機製,吸引更多的各行各業優秀企業上市,繼續保持IPO常態化,堅持競爭中性,不唯所有製,不唯行業,隻唯優劣,切實做到好中選優。
 
  談成績
 
  證券會主席易會滿:上市現金分紅的家數和規模逐年遞增
 
  證監會主席證券會主席易會滿在中國上市協會2019年年會上表示,上市現金分紅的家數和規模逐年遞增,2018年共2787家上市實施了現金分紅,金額達到11500億元。
 
  證券會主席易會滿介紹,2018年實體上市的利潤總額相當於同期全國規模以上工業企業的38%,上市的盈利水平明顯高於全國的平均水平。可以說3627多家上市,就是中國經濟的成份指數,整體上反映了宏觀經濟穩中向好的態勢。上市是經濟發展動能的轉換期,資本市場日漸成為並購重組的主渠道,存量盤活的主戰場,上市並購處理,交易金額從2014年的1.45萬億增長到2018年的2.56萬億,約占國內並購總量的60%,躍居世界第二大並購市場。同時資本市場在優化資本形成作用,健全產權製度,激發創新活力等方麵,發揮了不可替代的作用。到4月底,戰略新興行業的上市達到了1425家,占全部上市的39%。2018年上市的研發支出達到了7344億,同比增長21%。一批創新型成長型的企業借助資本市場獲得了較快的發展。3600多家企業通過發行上市,轉化為公眾,建立起現代企業製度和治理規範,為中國企業的現代化發展提供了示範,也為中國經濟參與國際競爭提供了支撐。同時上市積極踐行新發展理念,履行社會責任,在服務區域協調發展,綠色發展一帶一路,鄉村振興,脫貧攻堅,軍民融合發展等方麵發揮了引領作用。比如在2018年的年報當中,1235家披露了環境保護信息,1170多家披露了精準扶貧信息,扶貧的投入達到了552億。上市是投資者風險經濟成長紅利的新渠道。近年來上市的回報投資者水平有所提高,現金分紅的加速和規模主演的地震。2018年,2787家上市實施了現金分紅,總金額達到了11500個億,股息率從2014年的1.85%增加到2018年的2.4億,已經與標普500指數道瓊斯工業指數大體相當。
 
  證券會主席易會滿:提高上市質量要優化“四個生態”
 
  證券會主席易會滿表示,資本市場是一個生態係統,提高上市質量需要各方共同努力。一是優化發展生態, 二是優化中介生態,三是優化輿論生態,四是優化文化生態。
 
  證券會主席易會滿:希望上市發揮好“頭雁效應”
 
  證券會主席易會滿表示,我國作為一個產業要素齊全,兼具強大生產能力和巨大內需潛力的國家,完全有條件有實力把自己的事情辦好,這是的信心底氣和定力所在。同時也為資本市場的健康發展和上市做優做強提供了良好的機遇。希望上市能夠把握機遇,應對挑戰,穩中求進。繼續在推動經濟和自身高質量發展當中發揮好頭雁效應。
 
  證券會主席易會滿:戰略新興行業上市中民企占比75%
 
  證券會主席易會滿表示,在資本市場發展過程當中,始終堅持兩個毫不動搖的方針,堅持競爭中性原則,積極支持民營企業發展。2016年到2018年,民營企業首發上市家數和融資額分別占同期全市場的89%和72%,民營上市再融資家數和融資額分別占全市場的70%和45%。目前民營上市一共有2540家,占比從2012年的55%提高到目前的70%。戰略新興行業上市中,民營企業占到75%。
 
  證券會主席易會滿:提高上市質量要市場各主體同心同向
 
  證券會主席易會滿表示,上市質量是資本市場可持續發展的基石,盡管受外部環境影響,股市有一定的震蕩波動。但從長期來看,決定市場成色和發展走勢的還是經濟基本麵和上市的質量。上市質量是資本市場的支柱和基石,是促進金融與實體良性循環的微觀基礎。沒有好的上市,就不可能有好的資本市場。
 
  證券會主席易會滿表示,上市治理內涵豐富,包括經營效益、會計基礎、治理能力和信息真實等方麵。提高上市質量是一項宏大的係統工程,離不開上市監管者、投資者以及市場各參與主體的同心同向。
 
  證券會主席易會滿:資本市場文化還要進一步厚植和沉澱
 
  證券會主席易會滿表示,要優化資本市場文化生態,健康成熟的企業文化、投資文化、監管文化是資本市場穩定發展的根基。 的市場起步較晚,發展較快,法治誠信和契約精神還有待進一步深化,市場文化還要進一步厚植和沉澱。將會同市場各方加快推進資本市場的文化建設,為提高上市質量創造優良的軟環境。
  
責任編輯:鑫鑫財經
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