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证券如何发行和承销债券?

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-05-20
摘要:债券的发行与承销 自行销售 1、发行债券应当由 具有证券承销业务资格 的证券承销。 2、取得证券承销业务资格的 证券、中国证券金融股份有限及中国证监会认可的其他机构 非公开发行债券可以 自行销售。 注:债券自行销售仅限非公

债券的发行与承销

 

自行销售

 

1、发行债券应当由具有证券承销业务资格的证券承销。 

 

2、取得证券承销业务资格的证券、中国证券金融股份有限及中国证监会认可的其他机构非公开发行债券可以自行销售。 

 

注:债券自行销售仅限非公开方式;承销机构必须是证券。

 

承销方式

 

1、承销机构承销债券,应当采用包销或者代销方式(不得超过90日)。 

 

2、债券发行由2家以上承销机构联合主承销的,所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由3家以上承销机构组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。 

 

3、债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定。 

 

4、公开发行债券的,发行人和主承销商应当聘请律师事务所出具专项法律意见书。公开发行的债券上市后10个工作日内,主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。

 

资料保存

 

1、承销机构承销过程中的相关资料保存时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年; 

 

2、债券尽职调查工作底稿也是保存至少5年。 

 

注:债券类的资料保存期限一般都是5年

责任编辑:鑫鑫财经

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